（2006年（nián）3月7日中（zhōng）国证券监督管理委员会第173次（cì）主席办公会（huì）议审议通（tōng）过，2006年6月（yuè）7日中（zhōng）国证券监督管理委员会令（lìng）第33号公布；根据（jù）2015年5月18日中国证券监督管（guǎn）理委员会令第115号《中国证券监督管理委（wěi）员会关（guān）于修改〈证券市场禁（jìn）入规定（dìng）〉的决定》修订（dìng）） 第一（yī）条 为（wéi）了维（wéi）护（hù）证券市场秩（zhì）序，保护投资者合法权益和社（shè）会公（gōng）众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证（zhèng）券法》等法律、行政法（fǎ）规，制（zhì）定本规定。 第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对违反法律、行政法（fǎ）规或者中国（guó）证监会有关规定的（de）有关责（zé）任人（rén）员采（cǎi）取证券（quàn）市场禁入（rù）措施，以（yǐ）事（shì）实（shí）为依据，遵（zūn）循公（gōng）开、公平、公正的原则（zé）。 第三条（tiáo） 下列人员违（wéi）反法律、行政（zhèng）法规或者中国证监会（huì）有关（guān）规定，情节严重的，中国证监（jiān）会可以根据（jù）情（qíng）节严重的程度，采取证券市场禁入措施： （一）发行人、上市公（gōng）司（sī）、非（fēi）上市公众公司的董事（shì）、监事、高级管理人（rén）员（yuán），其他信息披露义务（wù）人或者（zhě）其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人（rén）员； （二（èr））发行人、上市（shì）公司、非上市公（gōng）众公（gōng）司的控股股（gǔ）东、实际（jì）控制人，或者发（fā）行人（rén）、上市（shì）公司、非上市（shì）公众公司控股（gǔ）股东、实际控制人的董事、监事（shì）、高（gāo）级管理人员（yuán）； （三（sān））证券（quàn）公司的董事、监事、高（gāo）级管理人员及其内（nèi）设业务部门负（fù）责人、分支（zhī）机构负责人（rén）或者其他证（zhèng）券从业人员； （四）证券（quàn）公（gōng）司的控股股东、实际控制人或者证券（quàn）公司控股股东（dōng）、实际控制（zhì）人的董事（shì）、监事（shì）、高（gāo）级管理人员； （五）证（zhèng）券服务机（jī）构（gòu）的董事、监事、高级管（guǎn）理人员等从事证（zhèng）券服务（wù）业（yè）务（wù）的人员和证券服务机构（gòu）的实际控（kòng）制（zhì）人或者证券服务机构实（shí）际控制（zhì）人（rén）的董事、监事、高级管理人员（yuán）； （六）证（zhèng）券投资（zī）基金管（guǎn）理人、证券投资（zī）基（jī）金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内（nèi）设业务（wù）部门、分支机构负（fù）责人或者其他证券投资基（jī）金从（cóng）业人员； （七）中国（guó）证监会认（rèn）定的（de）其（qí）他违反法律、行政法规或者中国证监（jiān）会有关规定的有关责任人员。 第四条 被（bèi）中国证（zhèng）监会采取证券市场禁（jìn）入（rù）措施（shī）的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构（gòu）从事证券业务（wù）或者担任原上（shàng）市公（gōng）司（sī）、非上（shàng）市（shì）公众公司董事、监事、高级管理人（rén）员职务外（wài），也不得在其他任何机构中从事证券业务（wù）或者担任其他上市公司、非上（shàng）市公众公司董（dǒng）事、监事、高级管理人（rén）员职务。被采取（qǔ）证（zhèng）券市场禁入措施的人员，应当（dāng）在收（shōu）到中国证监（jiān）会作出（chū）的证券（quàn）市场禁（jìn）入决定后立即停止从（cóng）事证券业务或者停（tíng）止履行上市公（gōng）司、非上市（shì）公（gōng）众公（gōng）司（sī）董事、监（jiān）事、高级管理人员职务，并由其所（suǒ）在机（jī）构按规（guī）定的（de）程（chéng）序解除其（qí）被（bèi）禁（jìn）止担（dān）任的职务。 第五条 违反（fǎn）法律、行政法（fǎ）规或者中国证监会（huì）有关规定，情节严重的（de），可以（yǐ）对有关责任人（rén）员采取3至5年的证券市场（chǎng）禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市（shì）场秩序、严重损害（hài）投资（zī）者（zhě）利益或者（zhě）在重大（dà）违（wéi）法活动中起（qǐ）主要作用（yòng）等（děng）情节较为严重的，可以对有（yǒu）关责任人员采取5至10年的证券（quàn）市场禁入（rù）措施；有下列情形之一（yī）的，可以对有关责任人员采取终身的证券（quàn）市场禁入措施（shī）： （一）严重违反（fǎn）法律、行（háng）政法（fǎ）规或者中国证（zhèng）监会有关规定，构成犯罪的； （二）从事保荐、承销、资（zī）产管理、融资融券等证券业务及其（qí）他证券服务业务，负有法定职责（zé）的人员，故（gù）意不履（lǚ）行法律、行（háng）政法规或者（zhě）中国证监会规定的义务，并（bìng）造成特别严重后果的； （三）违反法（fǎ）律（lǜ）、行政法规或者中（zhōng）国证（zhèng）监会有关规（guī）定（dìng），采取隐瞒、编（biān）造重（chóng）要事实等特别恶劣（liè）手段，或（huò）者涉案（àn）数额（é）特别巨大的； （四（sì））违反法律（lǜ）、行（háng）政（zhèng）法规或者中国证监会有关规定，从事欺（qī）诈发行、内幕交（jiāo）易、操纵市场等违（wéi）法行（háng）为（wéi），严重扰乱（luàn）证券、期（qī）货市（shì）场秩（zhì）序（xù）并造成严重社会影响，或者获取违（wéi）法所得（dé）等不当利益数（shù）额（é）特别（bié）巨大（dà），或者致使投资者利益遭受特别严（yán）重损害的； （五）违反法（fǎ）律、行政法规或者中国证监会有关规（guī）定，情节严重（chóng），应当采取证券市场禁入措施（shī），且存在故意出具（jù）虚假重要证据，隐瞒（mán）、毁（huǐ）损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作（zuò）人员依法行使监督检查、调（diào）查（chá）职（zhí）权行为的； （六（liù））因违反法律（lǜ）、行政（zhèng）法规或者中（zhōng）国证监会有关规（guī）定，5—6—年内被中国证监会给予除警告之外（wài）的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施（shī）的； （七）组（zǔ）织、策划、领导或（huò）者实施重大违反法律、行政法（fǎ）规或（huò）者中国证监（jiān）会有（yǒu）关规定的活动的； （八（bā））其他违反法（fǎ）律、行（háng）政法规或者中国（guó）证监会有关规定，情节特别严重（chóng）的。 第六条 违（wéi）反法律、行政法规或者中国证（zhèng）监会（huì）有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证（zhèng）券市场禁入措施，或者一并依法进行行（háng）政处罚；涉（shè）嫌犯罪的，依法（fǎ）移送公安机关（guān）、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。 第七条 有下列（liè）情（qíng）形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免（miǎn）予采（cǎi）取证券市场禁入措施： （一）主（zhǔ）动消除或者（zhě）减轻（qīng）违法（fǎ）行为危害后果（guǒ）的； （二）配合查处违（wéi）法（fǎ）行为有立功表现（xiàn）的； （三）受他人（rén）指使、胁迫（pò）有违法（fǎ）行为，且能主动交（jiāo）待违（wéi）法行为（wéi）的； （四）其他（tā）可以从轻、减轻（qīng）或者免予（yǔ）采取（qǔ）证券市场禁入措（cuò）施的。 第八条 共（gòng）同违（wéi）反法律、行政法（fǎ）规或者中国证监会（huì）有关（guān）规（guī）定，需要采取证（zhèng）券市场禁入措（cuò）施的（de），对负次要（yào）责任的人员（yuán），可以比照应负主要责任的人员（yuán），适当从轻（qīng）、减轻（qīng）或者免予采取证券（quàn）市场禁（jìn）入措施。 第九条 中国证监会采取证券（quàn）市（shì）场禁入措（cuò）施前，应（yīng）当告知当事人采取（qǔ）证券市场禁入措施的事实、理（lǐ）由及依据（jù），并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 第十（shí）条 被采取证券（quàn）市场禁入措施（shī）者（zhě）因（yīn）同一违（wéi）法行为同（tóng）时被认定有（yǒu）罪或者进（jìn）行行（háng）政（zhèng）处罚的，如果对（duì）其所（suǒ）作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销（xiāo）或者变更，并（bìng）因此影响证券市（shì）场禁入措施的事实基础或者合（hé）法性、适当性的（de），依法（fǎ）撤销或者（zhě）变更（gèng）证（zhèng）券（quàn）市场（chǎng）禁入措（cuò）施。 第十一条 被中国证监会采（cǎi）取证券市场（chǎng）禁入措施的人员，中（zhōng）国证监会将通过中国证监会网站（zhàn）或指定媒体向社（shè）会公布，并（bìng）记入（rù）被认定为证券市（shì）场禁（jìn）入（rù）者的诚信档案。 第十二条 中国（guó）证监会依（yī）法宣布个人或（huò）者单位的直（zhí）接责（zé）任（rèn）人员为（wéi）期货市场禁止（zhǐ）进入者的（de），可以参照本规定（dìng）执行。 第十三条 本规定（dìng）自2006年（nián）7月10日起（qǐ）施（shī）行。1997年3月3日中国证监会发布（bù）施行的《证券市场禁入暂行规定》（证监〔1997〕7 号（hào））同时废止。 [3-4]